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川大《投资银行理论与实践》17秋在线作业1（100分）; A# g3 X7 @* ?8 K: S
1: 单选题 (3分)
5 L! A* V* y) y, V& z投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。
W+ N# B$ C5 l6 W7 D$ ~ ?A: 承销;
3 r9 _- I5 @$ |% `5 V7 i# xB: 经纪；
: |$ j4 z7 f. K8 [C: 自营；
; ]( \! j3 [! }& uD: 并购。3 q t5 P: a2 P2 l1 C
正确资料:A2 j/ e9 H. F' X& v
0 d u& r5 q, O( y
2: 单选题 (3分)& e8 j8 p0 E& C# i ]
位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。4 b |1 Y/ g! g4 g) F# b2 D
A: 过桥贷款；+ A+ `& m3 ^9 U3 j7 `% V
B: 股权资本； N( J' c3 o& G
C: 优先债务；
" e! \6 \$ D x$ V( r0 hD: 从属债务。4 ^. [& J5 b8 w: W$ S1 b: c% y
正确资料:B
% O$ k1 X- _4 q. H& |! g. @, }3 P
/ }/ Z+ ]/ r. J, i/ J3: 单选题 (3分)* ^5 L1 G# W1 `; m; a( D
先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。* ]6 u4 d* X9 I! ?* c+ x5 B# j
A: 代销；
/ `; L% X9 e) M; @$ o: R4 ~, z! n IB: 承销；- D2 S% q" v- m9 Z. K& j
C: 余额包销；
; p, f B: s8 m3 g* h; HD: 全额包销。
% o- P( {9 N `3 O正确资料:C
0 P( {. c4 Y; J4 J& j5 G* a" S' f# N# `* `: {! `
4: 单选题 (3分)
) m1 V% i# h$ u! k `4 X当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。* t$ P Q! m# l! r+ x- W! o. |* F" u
A: 金降落伞；/ }6 Y! W+ B$ `! M. ?
B: 毒丸防御；+ }) G' Q2 m0 i% @9 l9 b
C: 绿邮勒索；
5 L) M' c. k( ]' N& j$ kD: 小精灵术。
- k$ o7 N$ o' x- f. \& q正确资料:B
7 a; }. l+ I5 m8 W8 f. M' F
, r# V5 `" s: n' m1 q c: @ O& g5: 单选题 (3分)' B2 ?0 B0 U. o/ o
证券发行的登记制遵循（ ）原则。' y, ^. g5 G2 o+ w. x) a
A: 公开管理；
- j7 x, c- U8 k: `B: 实质管理；
$ F$ ]# o) d3 B! VC: 市场自由；
9 H6 L+ N3 N4 D5 G, VD: 实质条件。6 M2 a( X7 L# q+ g% c* ^/ A$ r
正确资料:A
+ C2 b/ M. y1 M! c1 V
@# y) V2 ^9 h" ?( y( x3 [6: 单选题 (3分)2 X- k/ }# K4 `" N3 l7 H4 [6 X3 F* _
投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。/ J6 q+ Z+ \* }; h( `9 r
A: 路演
/ Q8 p9 v. D" PB: 墓碑广告
- J. u6 p- G" z1 ~' Q" zC: 尽职调查
3 A0 h$ E8 Z2 c. o' F- WD: 股票推销
+ I. W! S1 M( }% |/ ]: Z正确资料:A# ]* \8 c: U2 R G# F/ t0 }
0 e: ?& Q" W" }* H% M7 W+ h
7: 单选题 (3分)) _# [: @( Y; f! h, A: D- N
收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
* }$ g) C5 Y3 x' X% t+ j# e$ wA: 管理层收购；! V* f4 P1 [* E6 P. L, c5 i$ ]
B: 善意收购；
5 o* H, [) I4 _: tC: 要约收购；- M5 H* K; v4 ]' O
D: LBO收购。
" [$ I- a3 |6 k4 F正确资料:B% N' m+ @9 G- Q, v
" k' L& I1 a1 D3 Y6 J
8: 单选题 (3分)* J; }* d- z, \ Q& a; o
位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
# E. f! p1 r& K( m( ^A: 过桥贷款；2 L; n, v! V( I# |8 A
B: 股权资本；
$ G4 u- |8 Z; H, d; B/ j& EC: 优先债务； @) J* ^7 [- c7 z2 b: b& W3 A
D: 从属债务。
/ }& T: w/ H" e正确资料:C$ ]8 R, Y1 ~, q w7 p6 a
9 G" ^* O, [2 v7 v$ ~; B7 X% n9: 单选题 (3分)& A% U1 v" C6 w0 o- e
投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。' O! B6 Z [% a& f
A: 承销；
8 ?$ \& c# B8 d' b0 d5 WB: 经纪；
" O2 u$ e* ]5 [7 Z) eC: 自营；- D( v! m- \- l6 W/ M* Q
D: 做市。: ^ S- y4 _3 H+ [0 v3 n' ~4 {/ N6 n
正确资料:B
: @& r2 E+ w9 Q2 \! U: p2 G, v+ D {& Z8 U5 M; \* a
10: 单选题 (3分)
! @9 v2 W; ^- v2 W; O7 K# T一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。
2 Y! R, K- e& t0 tA: AA；
0 a' ?$ X0 F: M" M: ^B: A；' u$ l0 V: ~2 ], [ y5 W4 }$ u1 `
C: BBB；; N1 D$ i' s# z r3 |
D: BB。" M& d4 {, D3 e4 a" |% o! _
正确资料:C |
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发表于 2018-1-3 14:29:38
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