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川大《投资银行业务1296》17秋在线作业1（100分）) u7 S' ^! X8 O; q8 f
1: 单选题 (3分)
* Z1 Z; v, S4 W" v/ `1 `投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。' q4 x$ `) w2 J( j1 k6 L
A: 投资咨询业务' {/ ?' C8 R" b
B: 经纪业务) F7 o2 G. l" T( {% V2 l
C: 报价
" W9 t7 Q& l/ k* RD: 做市业务- r- D/ a2 |2 d K5 I
正确资料
# Q4 |$ @5 A7 ?5 f' c! H& @6 i8 T" V
2: 单选题 (3分)1 x3 m. _1 E8 w6 Y q" M) e
投资银行的本源业务是（ ）业务。
: r! X, ?) ]$ ~/ m8 m& e4 O" eA: 承销
) P7 T P# a' [% ~$ B# w$ YB: 经纪
8 U6 p4 m+ }; L& hC: 自营9 `# ~9 G( P" i1 R
D: 并购
+ V {$ [1 m: N( v- G% y) K正确资料:A
' F A, [8 w$ P3 ?% {# _- O; m0 Y- S+ U! T! x1 r& E) t: I
3: 单选题 (3分)
9 K* C! c1 o2 j3 x我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
7 X) l# v7 Y6 a5 f* QA: 美国! j! G+ _3 o9 O4 u/ o8 P3 B, ^
B: 荷兰
% C0 n# W) f7 G9 O6 i1 Y5 jC: 英国
' `: W- J, C$ O$ ^* v3 |7 SD: 德国6 I. t: Y# n9 S7 b. v
正确资料:B
+ D/ I; V4 j8 h' G$ v2 ^ ^2 y D5 Q$ `7 k
4: 单选题 (3分)
7 C# z5 Y/ z) c投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
( u. R5 W1 @: A; `A: 路演
- \; q- \4 b- K) z& d" aB: 墓碑广告
% a+ d, x6 Y) rC: 尽职调查* l, c8 ^' t. ]
D: 股票推销7 l( ~5 |% i/ e* Y h
正确资料:A) M, s v7 [2 Y$ [3 W
7 @6 f3 O8 c/ t0 p& K# P* u
5: 单选题 (3分)6 \2 K) g$ `! V0 Q
在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。7 O1 C, F8 ^+ V0 \) [, `
A: 《格拉斯--斯蒂格尔法案》- y: D* i) V G3 M! Z( w
B: 《1933年证券法》
) b3 E6 |/ D" s' a4 q, EC: 《1938年玛隆尼法案》6 l& Y- P. L M- W
D: 《1940投资公司法》 J) h4 @+ U4 x
正确资料:A9 J2 s8 o' _4 V* H: ~. p
+ ~) k9 E, A; f* x6: 单选题 (3分)% Z. Z0 L/ _! b5 Q1 n# N
收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。. |) P- m0 Y) z
A: 管理层收购
% ?- n: p# \. h! I- R, RB: 善意收购
3 B" D2 o* m6 r9 O% Q: B! YC: 要约收购' m3 u0 S3 P/ |/ ]( U* K
D: LBO收购( d& N2 |* q; m2 r% w T
正确资料:B
) a5 k, C9 i* }( [6 \
! |' A. b8 I$ J, S/ y' a7: 单选题 (3分)8 ], j- f, ^6 e! H( z
与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。- g2 y$ L. q& u( `8 X
A: 货币市场
5 J% B6 E; N0 l( `/ Q+ x7 QB: 资本市场 t# k: c6 M: ^
C: 股票市场( q& H$ t, f2 R6 ?0 k9 I
D: 债券市场
5 p4 E+ b* d; n7 L3 r- W5 P正确资料:B
: T. e+ |6 X& F* h, J+ _+ p/ W7 t+ w8 w0 K5 r% S
8: 单选题 (3分)# z; W+ A$ P" O2 g' H6 [7 s2 G* G
（ ）又有金边债券的称谓。 n8 S" }# g- Z; y3 B+ j
A: 国债
" k" s7 w5 U9 v7 v2 N3 T. CB: 金融债券
9 }! c' L) ?8 T9 [: t$ _3 JC: 政府债券
& k, v M! V$ c ~D: 公司债券
8 Y. F" N7 Q' ]8 g: @% R* W正确资料:A. X/ |2 _8 R3 j1 n/ [/ r
0 Q; J) v: s+ {7 |
9: 单选题 (3分)
) i6 [! {5 f0 h( f# Y: }+ a: c2 m为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。
" J, s7 Y8 w) v! ~* R6 l1 ^A: 路演
7 e3 @4 t" O3 Z }% n" D+ l$ DB: 墓碑广告( i# _9 ?1 o" E. A
C: 尽职调查* N4 ^7 B) g* c8 U( ^, H
D: 股票推销0 A q& Q' O0 s7 d: R
正确资料:C, g6 ~" B" m% j8 C' P
& |; { `: `9 Q1 X3 Z" ]
10: 单选题 (3分); z' j x9 Z5 U8 z& S
投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
' ^1 x' }0 d3 n: N7 U' AA: 货币市场0 G% u% J/ d0 }9 [& [: L8 u
B: 资本市场
7 Z+ |- h+ U$ T8 XC: 股票市场
% S8 `" I1 o# E9 k" ^D: 债券市场
) `/ Q. Z0 I' @3 a8 g: P正确资料:B |
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发表于 2018-1-3 14:30:31
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