18春东财《证券发行与交易实务》在线作业二（资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A、推荐
B、上市保荐人
C、审批
D、核准



第2题,1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、国家开发银行
D、中国进出口银行



第3题,《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A、董事长董事会
B、总经理董事会
C、股东大会董事长
D、董事长监事会



第4题,证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A、20％
B、30％
C、50％
D、100％



第5题,发行监管制度的核心内容是()。
A、发行规模控制
B、股票发行决定权的归属
C、发行价格决定
D、保荐人监管



第6题,根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A、合伙设立
B、签约设立
C、发起设立
D、私募设立



第7题,2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A、《证券法》
B、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C、《公司法》
D、《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》



第8题,根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％



第9题,不属于内部融资特点的是()。
A、自主性
B、有限性
C、低成本性，低风险性
D、高效率性



第10题,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来源于公司外部的融资
B、外部融资效率低
C、外部融资成本低
D、外部融资风险小



第11题,独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A、4
B、6
C、8
D、10



第12题,证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A、3％
B、5％
C、2％
D、10％



第13题,由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B、直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C、在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、上述三类人员



第14题,股份具有的特点包括()。
A、股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B、股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C、股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D、股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
,B,C,D


第15题,在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A、股东大会
B、董事会
C、经理
D、监事会
,B,C,D


第16题,关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A、第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B、第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D、发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E、发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
,B,C,D


第17题,关于重置成本法说法正确的是()。
A、重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
B、用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
C、或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D、重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率
E、重置成本法的计算
,B,C


第18题,融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A、从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B、从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C、从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D、后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E、由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
,B,C,D


第19题,投资银行业务资格包括()。
A、股票(含B股)承销及上市保荐资格
B、可转换公司债券承销及上市保荐资格
C、国债承销及上市保荐资格
D、企业债券的承销及上市保荐资格
,B,C,D


第20题,筹集外部资金途径包括()。
A、发行新的股票
B、发行债券
C、发行优先股、认股权、可转换证券
D、公积金
,B,C


第21题,企业股份制改组的目的是()。
A、确立法人财产权
B、建立规范的公司治理结构
C、筹集资金
D、公开上市
,B,C


第22题,首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
,B,C,D


第23题,中国保荐制度主要包括以下()内容。
A、建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B、明确保荐期限
C、确立保荐责任
D、引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
,B,C,D


第24题,证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A、提前泄露证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
,B,C,D


第25题,《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B、公司股本总额不少于人民币3000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
,B,C,D

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